证监系统人才危机:离职潮+腐败案频发＂内耗＂

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“如果监管机构的人才危机得不到解决，中国股市的危机可能会接踵而至。”孙经济科学基金会会长、原中国证监会副主席9日表示，监管部门的人才危机是一场非常严重的危机。作为前监管者和运营商，李剑阁的观点引发了市场的激烈讨论。

在2016年的第一周，a股经历了大起大落，重新出现了1000股的涨停。引信机制的实施只持续了4天，监管当局在一夜之间就停止了。从清理场外筹资和去杠杆化，到推出导火索和暂停导火索，监管当局的专业能力一直受到质疑。中国证监会作为资本市场监管的主体，已经被推入了一个火热的“火山口”。

无论监管当局的专业能力如何，回顾过去的2015年，监管当局的内部发生了不可忽视的重大变化，没有必要进行“补充”。

一位证券监管系统的内部人士告诉《中国商报》记者，证券监管系统在2011年和2013年已经公开招聘，并引进了大量专业人员；2012年，通过公务员内部调动补充了一些人才；公开招聘于2015年初进行。

“退潮”中的“外流”

在一些成熟的市场中，监管机构和被监管企业之间的双向人才流动很常见。然而，在中国，人才很容易流出体制，而引进人才相对困难。

李剑阁认为，监管当局正面临人才危机，其根源主要是“外流”和“内耗”。他表示，证监会在初期经历了大规模的人员流动。在金融机构方面，有许多迷失的官员、从海外华尔街归来的精英，以及在资本市场上四处爬行的本地专家。相反，监管部门的人才危机非常严重。

从2014年下半年到2015年上半年，中国证监会经历了一个相对集中的“辞职潮”。据《中国商报》记者统计，仅2015年前5个月，就有6名局级干部离开证监会，这在规模和级别上都是罕见的。

2015年1月，中国证监会宣布免去蒋向阳的办公厅副主任、党委办公室副主任、信息办主任(网络信息办)职务，蒋向阳随后前往博世拉基金担任总经理。

2015年3月，中国证监会创新业务监管部原副主任王鸥辞职，前往中国投资公司专项投资部工作。同时，原中国证监会党组检查工作领导小组办公室主任闫涵也已离任。

2015年5月，三名局级干部同时离职。原中国证监会监察局局长欧阳建生、原中国证监会证券基金机构监管部副主任、原中国证监会私募股权基金监管部副主任杨。

事实上，“换手潮”已经在2014年出现了。罗，2014年11月赴大成基金担任总经理，此前曾担任中国证监会计委专家顾问委员、机构部创新司司长；周建南也参加了大成基金，他在离开公司之前在中国证监会上市部工作。

据媒体报道，罗虽然是公募基金领域的新人，但他的个人简历却像明星一样。据资料显示，罗被称为“耶鲁海归”，师从2013年诺贝尔经济学奖获得者罗伯特。席勒教授。

据媒体统计，2014年，约有30名司局级以上干部离开证监会，大部分进入了市场机构；2015年3月，仍有20多人在办理辞职手续。

上述人员工作背景深厚，大规模辞职也引发了证监会内部政策调整。可以看出，2015年下半年，证监会人员的流动相对较少。上述证券监管系统的内部人士告诉《中国商报》记者，这是因为证监会在下半年出台了一项政策，规定司局级以上干部离职后三年内不得担任监管对象。

虽然无法确定这项政策的出台是否旨在限制员工流动，但它客观上遏制了“流动潮”。

据记者了解，2015年上半年的辞职现象不仅出现在证监会，也出现在地方证监局、交易所和结算公司。

“证券监管体系中的人员流向券商、基金等机构和上市公司。这种现象一直存在，因为机构的工资比系统中的工资高得多。”知情人说。

腐败案件频发的“内耗”

另一方面，除了人才流失，这是内部流失。

“去年是中国监管机构逮捕人数最多、逮捕人数最多的一年。”李剑阁说，这种情况应该得到高度重视。

自2015年股市危机以来，中国证监会一直走在前列，几个重量级人物相继倒下，导致市场上出现不同意见。

今年6月，被中国证监会开除并移送司法机关的前发行监管部主任李志玲，因其丈夫非法买卖股票而受到调查。

8月初，中国证监会投资者保护局原局长李良被“双开”并移送司法机关。他负责创业板发行审批多年，被发现收受礼品、利用职务之便为他人谋取利益、收受贿赂。

8月底，被采取刑事强制措施的刘还担任了中国证监会发行部主任。他被调查的原因是，他利用职务之便，帮助一家上市公司的私募成功通过了发行审核会议，帮助该公司股价保持稳定和上涨。同时，利用你获得的内幕信息获取非法利润。

证监会前主席助理张玉军、证监会前副主席姚刚以及最近被带走的检查组副组长Xi龙胜多年来一直在中国证券发行体系中发出强烈声音。直接改革的姚刚在业内也被称为“赞助之父”，去年张玉军也被称为“救市总指挥”。

“十五年前，我是证监会副主席。这次我逮捕的许多人都是我的老部下。我感到很难过，但很遗憾。不能说十多年前他们是坏人。我觉得他们十多年前就很优秀、很优秀、很勤奋。”面对当前容易腐败的证监会，李剑阁相当情绪化。“至少我当时认为他是个好人。为什么他现在成了司法调查的对象？”

他认为，目前的监管制度和审批制度导致监管机构内部存在巨大的寻租机会，这将导致内部亏损。重审批轻监管的机制会对人员造成腐蚀。

当前a股市场依然脆弱，但注册制度改革仍需继续。从审批制到登记制，这不是简单的行政分权，而是资源配置机制的变化和资本市场权责平衡的变化。正如中国人民大学金融与证券研究所所长吴晓求所说，我们不应该仅仅因为危机就停止改革，而应该继续大力发展资本市场，这是毋庸置疑的。