李超：扶持监管并举 合力推进私募基金行业健康发展

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本报北京5月30日电记者李广磊报道，中国证监会副主席李超今天在“2016中国私募股权投资业论坛”上表示，10年来，特别是近几年，在各种社会力量的共同推动下，中国私募股权投资基金的行业地位已经确立，行业规模不断扩大，支持实体经济和创新创业的成效初步显现，私募股权投资基金适度监管框架初步建立。

据报道，截至2016年4月底，私募股权、风险投资等私募股权基金在中国资产管理协会注册开业的管理人员有8834人，注册私募股权基金有28534人。认购规模为6.07万亿元，实收规模为5.02万亿元，私募股权基金从业人员超过40万人。今年前四个月，私募股权投资基金新增实收资本规模达到5600亿元，风险投资基金新增实收资本规模达到800亿元。

李超指出，在看到成绩的同时，我们也必须认识到，私募股权行业在发展过程中暴露出许多问题:一是市场标准化水平亟待提高，违规操作时有发生；第二，该行业的潜在风险很大，非法集资呈上升趋势；第三，促进行业发展的政策法规体系有待进一步完善。

李超强调，私募股权基金行业应同时得到支持和监管，以确保行业的可持续健康发展。在政策支持方面，正在积极推动以下措施。一是在明确私募股权和风险投资基金管理机构已恢复在新三板上市的基础上，做好后续融资和投资运作的服务和指导工作；第二，在明确私募股权基金管理机构已在新三板进行市场试点的基础上，鼓励合格机构通过市场化提高管理水平；

三是研究推广合格的私募基金管理机构申请公募基金管理业务许可；第四，促进为公司和合伙等各种组织形式的私募股权基金创造公平的税收环境，促进改善和完善对风险资本基金的税收激励；第五，在风险可控的前提下，进一步提高保险基金和国家社保基金投资私募股权基金的比例，鼓励企业年金和各种公益基金等长期资本投资风险投资基金；第六，鼓励风险投资机构开发符合支持创新创业需求的金融产品，研究发行股票和债券相结合的产品，提高风险投资机构的融资能力；七是支持符合条件的私募股权基金管理机构及时开展海外投资业务。

在监管方面，李超表示，中国证监会将注重行为规范，从以下五个方面着力构建适合私募股权基金特点的适度有效的监管和自律体系:一是准确把握市场准入制度，既保持市场活力和效率，又提高市场机构在准入过程中的规范化水平；二是完善合格投资者制度，规范私募股权基金的募集行为，有效防止非法集资；三是加强基础设施建设，完善风险监控体系，及时发现潜在风险；四是加强事后监管，加大检查执法力度，迫使市场机构事先树立合规意识；第五，探索分类监管，完善分类公示制度，建立私募机构守信与失信机制。