证监会释疑评级机构资信评级业务行政许可审核相关问题

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近日，中国证券监督管理委员会(证监会)发布了《证券市场信用评级机构行政许可审查问答(二)》，回答了相关问题。

关于《暂行管理办法》第七条第(三)项“内部控制机制和管理制度健全、运行良好”和第九条第(七)项“内部控制机制、管理制度及其执行情况如何理解”的问题，中国证监会介绍，申请人应提交公司内部控制机制和管理制度及其执行情况的说明，并明确合规管理、防火墙和回避、评级质量监督管理、档案管理等是否已经建立。

申请人应提交防火墙和回避制度是否规定了证券评级机构有利益关系的五种情形，并应规定评级委员会成员和员工应当回避的情形。制度应规定防止利益冲突的措施，规定内部机构的合理设置，规定证券评级业务部门独立于其他部门，每个部门的设置应能在形式上防止利益冲突。

申请人的评级质量和监督制度应规定对业务合同、现场面谈、评级和质量审查的控制。申请人的档案管理制度应当规定保管期限、借阅和归档内容，并符合法律法规的要求。档案至少保存10年，档案内容包括但不限于委托书、评级报告出具的原始材料、工作底稿、初步评估报告、评级报告、评级委员会的表决意见和会议纪要、跟踪评级记录、跟踪评级报告等。申请人的保密制度应当规定保密的范围和措施。申请人员工的执业管理制度应规定公司员工的执业标准。

关于“如何理解第七条第(四)项‘完善的业务系统，包括信用评级分类和定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公告制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等’的问题和第九条第(八)项“业务系统及其实施说明”，证监会介绍，申请人应当提交评级业务系统及其实施说明，包括信用评级分类和定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果发布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。