基金互认服务平台启动工作会议在深圳召开

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1月8日，内地与香港基金互认服务平台启动工作会议在深圳举行。来自中国证监会、香港金融管理局、深圳市政府、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司以及两地基金公司、销售机构、证券公司和信托机构的100多名嘉宾出席了会议。与会者见证了平台的启动，并就基金互认服务平台的运行和完善以及两地基金互认机制的发展和完善进行了深入交流和讨论。

自2015年7月1日起，中国证监会和香港证监会先后受理了两地基金管理人的基金互认申请，12月18日，两地证监会正式注册基金互认。为配合内地与香港基金互认的实施，在中国证监会和深圳市政府的支持下，深圳证券交易所、中国证券登记结算公司、深圳证券通信公司和香港金融管理局合作，共同推出基金互认服务平台。该平台与香港金融管理局的债务工具中央结算系统(cmu)平台相连。两地相关机构只需单点登陆平台，即可实现跨境基金销售的数据交换、分登记托管和基金结算。经过几轮模拟测试，市场机构反应热烈。60多家内地和香港机构作为管理人员、总代理、销售机构和资金划拨机构参与了平台测试。12月5日，该平台正式启动。12月29日，华夏奖励混合证券投资基金作为华南地区首批互认基金产品之一，通过互认服务平台在香港市场成功销售。今年1月4日，星箭宏扬中国基金通过基金互认服务平台在内地市场成功发售，标志着基金互认服务平台成功双向开通。

深交所总经理宋丽萍在会上表示，内地与香港基金互认是服务贸易的开放，中国资本市场的开放进入了一个新的阶段，这对拓宽境内外投资者的投资渠道，提供多元化的投资产品和投资管理服务，促进境内基金管理机构提高市场竞争力具有重要意义。两地基金市场的互联互通需要金融基础设施作为实施保障。基金互认服务平台是内地与香港基金市场互联互通的金融基础设施，标志着两地金融基础设施合作迈出了实质性的一步。基金互认服务平台的成功推出，得益于两地监管部门和深圳市政府的大力支持、平台建设各方的共同努力以及市场机构的积极参与。一期平稳运行后，平台将探索对接更多海外基金服务平台，支持内地基金管理公司构建自己的ta模式，支持香港互认基金申请在深交所赎回和交易，优化跨境基金结算功能。

中国证券登记结算有限责任公司总经理戴文华表示，确保互认项目高效安全运行，维护境内外投资者合法权益，支持和服务基金互认监管机构，是中国义不容辞的责任。下一步，中国结算将本着互联互通、互利共赢的原则，与各方真诚合作，共同努力，全力支持基金互认服务平台的顺利运行。同时，中国结算将继续积极协助深圳证券交易所推出深港通等项目，为进一步扩大资本市场双向开放提供更安全、更高效的基础设施支持。

香港金融管理局总裁助理李剑英表示，基金互认作为两地资本市场互联互通的重要政策，已通过基金互认服务平台这一新的金融基础设施，安全、快速、可靠、准确地实施。它远不止两地的基金业，而是两地的投资者。希望更多的市场参与者可以选择使用标准化和自动化的基金交易平台来降低操作风险。未来，互认平台各方将在多方面完善平台，为两地的基金市场和行业带来更好的服务和更多的贡献。

中国证监会和香港证监会相关负责人表示，2014年沪港通开通后，内地与香港基金相互认可是实施内地资本市场双向开放战略的一项重大举措，有利于促进内地和香港资本市场的深度融合和发展。两地基金业的运作规则有所不同。“基金互认服务平台”有助于消除两地基金业务运作的差异，降低两地基金互认参与机构的业务成本，为两地基金投资者提供更好的服务。我希望该平台能够顺利运行，并相信未来会有更多的市场参与者使用该平台。

关于基金互认的后续监管安排，两地证监会表示要做好三个方面的工作:一是做好基金互认的后续日常监管工作。主要是持续监控互认基金的数据统计，加强对基金销售行为和互认基金产品信息披露的监管。二是稳步推进互认基金产品注册。首批基金互认产品运行一段时间并积累一定经验后，两地监管机构将共同评估研究基金互认相关问题，逐步拓展和丰富基金互认产品的种类。三是加强两地证监会的相互认可和监管合作。两地证监会将保持密切沟通与合作，加强市场监管和信息共享，建立基金产品和基金管理人重大信息定期报告机制，依法查处各种违法行为，切实维护市场公平、公开、公正和投资者合法权益。两地证监会希望平台能够根据基金互认和发展的新要求，不断丰富平台的服务内容，为投资者提供更好的服务。

与会行业代表对基金互认服务平台给予了充分肯定，一致认为基金互认服务平台有助于消除两地运营差异，降低跨境基金运营成本，提高跨境基金销售运营效率。与会者根据自身需求和实际情况，就进一步完善服务平台、促进基金互认发展提出了许多建设性意见。