证监会立案调查 新三板公司资金占用

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周二，空客(831335.oc)宣布收到了中国证监会的调查信。这是中国证监会今年第三次对新三板公司展开调查，也是去年底以来中国证监会对上市公司大股东持股监管风暴的反馈。

根据公告，实际控制人、董事长兼总经理王恩泉2015年占用公司资金1.86亿元。扣除返还的1.2亿元后，6600万元继续被占用。今年5月，王恩泉因侵占公司资金向公安机关自首，并向公司提交了辞呈。与此同时，该公司首席财务官何也辞职。

5月5日，客户收到了大连证监局的行政处罚决定。根据该决定，从去年到今年3月，公司的实际控制人指示基层员工以预付款的名义向其实际控制下的其他公司借入备用金并转账，这经常占用公司的资金。

去年11月，中国证监会发布了《关于进一步推进我国中小企业股份转让制度发展的若干意见》，对信息披露、违规发行股票、违规占用上市公司资金、违规对外担保等行为应及时采取监管措施。与此同时，国有股转让公司也两次发出通知，要求所有去年出具融资记录的企业对“大股东占用资金、提前使用固定收益资金”的违法行为进行自查。

今年以来，各地证监局对新三板公司的资本占用和关联交易进行了专项检查，并采取了监管措施。据记者不完全统计，自4月1日以来，中国已有40多家上市企业因资金占用问题被当地证监局采取行政监管措施或出具关注函。

监管机构对上市公司实施的首个行政处罚出现在深圳。4月25日，海格物流(430377.oc)宣布受到深圳证监局的行政处罚。对上市公司的实际控制人、秘书和财务负责人进行了警告，公司和个人共被罚款42万元。据公开信息，海格物流控股股东深圳市奥斯迈实业有限公司曾通过关联交易占用上市公司资金2700多万元。