中证协对5家违规证券公司 采取自律惩戒措施

本篇文章269字，读完约1分钟

记者了解到，近日，中国证券业协会书面报告了15家证券公司场外金融衍生品业务操作不规范的一些常见问题，并采取自律管理措施，责令2家证券公司整改，对3家证券公司采取警示自律管理措施。

据了解，此次自律监管是针对2015年11月至12月协会牵头的2015年证券公司场外衍生品交易业务检查，以及中国证监会牵头的2015年证券期货经营机构年度专项检查中发现的问题的后续处理。对15家证券公司进行了两次检查，发现15家证券公司的场外金融衍生产品业务在业务资格、与自然人签订协议、提交资料和数据、提交主协议、规范会展业、落实内部制度等方面存在问题。