穆迪遭香港证监会罚款1100万港元 其报告曾引发港股暴跌

本篇文章554字，读完约1分钟

证券时报网络(STCN)4月1日，

据财新网报道，香港证券及期货上诉法庭于3月31日宣布其复审裁决，宣布穆迪被判处1100万港元罚款，并受到公开谴责。穆迪还必须支付香港证券及期货事务监察委员会60%的诉讼费用。

此案是香港证监会自2011年开始监管信用评级机构以来首次采取纪律行动。

导致穆迪陷入困境的是穆迪自己在2011年7月11日发布的一份报告。其全称是“新兴市场公司的红旗信号:聚焦中国”(以下简称“红旗报告”)。穆迪在报告中对61家在香港上市的私营企业发表了评论。穆迪当时引入了新的审查标准，并在五个主要领域设定了20个危险信号指标，涵盖业务模式不透明度、现金流和盈利能力、财务报表审计、公司治理、风险控制等。每一个达不到标准的指标都将插上红旗。最终，报告中的49家企业被列为高收益发行者，其中26家是房地产企业。

因此，这份报告直接影响香港的资本市场。第二天，被点名的中国股票几乎全线下跌，甚至被当时的一些报道形容为小型民营企业的股灾。但与此同时，这份报告引起了极大的争议。许多有危险信号的上市公司当时都发表了声明，称穆迪的报告存在基本的事实错误。

据报道，穆迪是三大国际评级机构之一。3月初，穆迪发布了一份报告，将中国主权评级前景从稳定下调至负面，并保持aa3评级不变。

(证券时报新闻中心)